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（原标题：两东说念主被惩责！期货从业东说念主员“踩红线”被敲警钟）
期货行业再次敲响从业规律的警钟！
近日，中期协公开两则规律惩责决定，划分触及国金期货原从业东说念主员王传海以及广州金控期货原从业东说念主员周芹昌。
现在，两东说念主均已离开上述期货公司。
规律惩责决定败露，王传海在国金期货任职时刻，同期在另一家公司任职监事，而该公司为国金期货的居间东说念主；周芹昌则在广州金控期货任职时刻，私行向客户推介私募基金，并签署契约承诺保本。
违规推介，承诺保本
据中期协官网线路，原从业东说念主员周芹昌在广州金控期货福州交易部从业时刻，存在私行向客户推介购买私募基金，并签署契约承诺保本的举止，违犯了《期货从业东说念主员处理主义》（证监会令第48号）第十四条第二项规定。
协会以为，周芹昌当作期货从业东说念主员，在合手业经由中，应当以专科的本领，以讷言敏行、用功尽职和独处客不雅的作风为交游者提供就业，其在广州金控期货任职时刻，暗里向客户推介购买私募基金并签署契约承诺保本的举止，违犯了协会《期货从业东说念主员合手业举止准则》第七条的规定。
凭证当事东说念主违规举止的事实、性质，依据干系规定，中国期货业协会第六届理事会自律监察专科委员会审议决定予以周芹昌“教授”的规律惩责。
据悉，因上述违规举止，周芹昌还曾于2023年4月28日被中国证券监督处理委员会福建监管局选拔出具警示函的行政监管措施。同期，广州金控期货福州交易部也被选拔了出具警示函的行政监管措施。
违规兼任，不当获益
同日，中期协官网还公开了另一则规律惩责，当事东说念主是国金期货原从业东说念主员王传海。
凭证《中国期货业协会规律惩责款式》等自律规定的相关规定，协会对王传海的违规举止进行了看望、审理。
经协会查明，王传海在国金期货从业时刻，于2018年9月于今在某公司任监事，2018年10月至2022年8月该公司与国金期货存在居间相助关系，在此时刻王传海划分从国金期货、该公司得呈酬金。
协会以为，王传海当作国金期货从业东说念主员，股票高杠杆配资未经国金期货高兴，兼任导致大约可能导致与现任职务产生骨子或潜在利益突破的其他组织的职务，并得回了不正大利益。关于王传海不知情、未履职的狡辩情理，协会不予摄取。王传海在合手业经由中，合规意志零散，违犯了协会《期货从业东说念主员合手业举止准则》第二十九条、第三十条的规定。
鉴于以上基身手实和审理情况，依据干系规定，中国期货业协会第六届理事会自律监察专科委员会审议决定：予以王传海“公开责怪”的规律惩责。
敲响从业规律警钟
频年来，期货从业东说念主员违规操作频现，期货公司内控处理错误成为“重灾地”，因此也领到了不少罚单。
关于中期协规律惩责与证监会监管处罚的区别，香颂成本董事沈萌向记者暗示，“中期协是行业自律组织，不具有证监会的监管及国法权限，是以在法律服从上有昭彰别离。”
北京市隆安讼师事务所讼师张特评释注解称，一个辱骂谋利的社会团体法东说念主，格外于期货行业自律组织，是凭证协会的规律作出的惩责；而证监会是行政机构，是凭证行政法进行监管处罚。
沈萌淡薄，除了加强从业东说念主员处理，还需要彭胀期货业的业务领域，予以从业东说念主员更多从闲居渠说念扩大收入的契机。
财经挑剔员郭施亮指出，“利字当头”成为了从业东说念主员相似违规非法的原因之一。模范期货从业东说念主员的规律问题，不仅需要晋升其自己的自律性，况且还需要立法模范，晋升不法违规成本，隆刑峻法是模范规律问题的要津场所。
财经挑剔员张雪峰淡薄，期货公司应稳健“零容忍”监管环境，强化里面合规意志和监管原则，加强风险处理系统设立，设立有用的里面限度机制。按时进行自查与整改，提高公司里面处理水平，同期配合监管部门的审查，确保公司运营在要领和模范的框架内。
记者 陆怡雯
剪辑 陈偲
包袱剪辑 孙霄