鹏华基金治理有限公司   鹏华安惠夹杂型证券投资基金       托管条约 基金治理东说念主：鹏华基金治理有限公司 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司 鹏华安惠夹杂型证券投资基金              托管条约                  目 录 一、 基金托管条约当事东说念主                  1 二、 基金托管条约的依据、认识和原则            2 三、 基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查        3 四、 基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查           9 五、 基金财产支抓                    10 六、 指示的发送、阐明和引申               12 七、 交游及算帐交收安排                 14 八、 基金金钱净值联想和司帐核算             17 九、 基金收益分派                    22 十、 信息线路                      23 十一、 基金用度                     24 十二、 基金份额抓有东说念主名册的支抓             26 十三、 基金谈论文献和档案的保存             27 十四、 基金治理东说念主和基金托管东说念主的更换           27 十五、 遏制步履                     30 十六、 基金托管条约的变更、断绝与基金财产的算帐     31 十七、 背信职守                     32 十八、 争议惩处方式                   33 十九、 基金托管条约的遵守                34 二十、 基金托管条约的签订                34 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                          托管条约                   一、基金托管条约当事东说念主     （一）基金治理东说念主     称号：鹏华基金治理有限公司     住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层     法定代表东说念主：奈何     成立时候：1998 年 12 月 22 日     批准修复机关及批准修复文号：中国证券监督治理委员会［1998］31 号文     注册成本： 1.5 亿元     组织体式: 有限职守公司     磋磨规模：基金召募；基金销售；金钱治理以及中国证监会许可的其它业 务     存续时间：抓续磋磨     电话：0755-82021233     传真：0755-82021155     谈论东说念主：吕奇志     （二）基金托管东说念主     称号：中国工商银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）     法定代表东说念主：廖林     电话：（010）66105799     传真：（010）66105798     谈论东说念主：郭明     成立时候：1984 年 1 月 1 日     组织体式：股份有限公司     注册成本：东说念主民币 34，932，123.46 万元     批准修复机关和修复文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门诈欺中央银行 职能的决定》（国发[1983]146 号） 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                     托管条约   存续时间：抓续磋磨   磋磨规模：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理票 据承兑、贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证做事及担 保；代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务； 代理证券投资基金算帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理战略性银行、外 国政府和国外金融机构贷款业务；支抓箱做事；刊行金融债券；买卖政府债券、 金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托治理做事；年金 账户治理做事；灵通式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信打听、 接头、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人做事；组织或参加银团贷款； 外汇进款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现； 外汇借债；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价 证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网 上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督治理机构 批准的其他业务。        二、基金托管条约的依据、认识和原则   签订本条约的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                           （以下简称《基金 法》）、    《公开召募证券投资基金运作治理办法》                     （以下简称《运作办法》）、                                 《证券 投资基金销售治理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信 息线路治理办法》（以下简称《信息线路办法》）、《证券投资基金信息线路内容 与面目准则第 7 号〈托管条约的内容与面目〉》、                        《公开召募灵通式证券投资基金 流动性风险治理划定》（以下简称《流动性风险治理划定》）、《鹏华安惠夹杂型 证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）相等他谈论划定。   签订本条约的认识是明确基金托管东说念主与基金治理东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值联想、收益分派、信息线路及相互监督等谈论事宜中的权 利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   基金治理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、壮健信用、充分保护基金份额抓 有东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。   除非本条约另有约定，本条约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                     托管条约 释义部分具有疏通含义。若有违抗，应以《基金合同》为准，并依其条件讲解。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的联系安排见基金合同和招 募说明书的划定。     三、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主对基金治理东说念主的投资步履诈欺监督权 金投资规模、投资对象进行监督。   本基金的投资规模为具有精熟流动性的金融器用，包括国内照章刊行或上 市交游的股票（包含主板、中小板、创业板相等他经中国证监会核准或注册上 市的股票、存托凭证）、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行单据、 政府支抓机构债、地点政府债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级 债、可治愈债券（含分离交游可转债）、可交换债券）、债券回购、银行进款（包 括条约进款、按期进款等）、货币市集器用、同行存单、金钱支抓证券、国债期 货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证 监会联系划定）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行适 当要领后，不错将其纳入投资规模。   本基金不得投资于联系法律、法则、部门章程及《基金合同》遏制投资的 投资器用。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法则的划定及《基金合同》的约定，本基金的投资金钱建树比 例为：股票（含存托凭证）金钱占基金金钱的比例为 0-30%；每个交游日日终 在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金抓有现款或者到期日在一 年以内的政府债券的比例揣度不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                       托管条约   若是法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，但须与基金 托管东说念主协商一致后方可纳入基金托管东说念主投资监督规模。    因基金限制或市集变化等身分导致投资组合不合适上述划定的，基金治理 东说念主应在合理的期限内调整基金的投资组合，以合适上述比例限制。法律法则另 有划定时，从其划定。   （2）根据法律法则的划定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵从以 下投资限制： 于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 产净值的 10%； 的证券（含存托凭证），不朝上该证券的 10%，竣工按照谈论指数的组成比例进 行证券投资的基金品种不错不受此条件划定的比例限制； 金金钱净值的 10%； 中国证监会划定的脱落品种除外； 该金钱支抓证券限制的 10%； 益东说念主的种种金钱支抓证券，不得朝上其种种金钱支抓证券揣度限制的 10%； 基金抓有金钱支抓证券时间，若是其信用等级下落、不再合适投资设施，应在 评级论述发布之日起 3 个月内给以沿途卖出； 金钱，本基金所讲述的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金金钱净值的 40%，投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期； 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                       托管条约 放式基金以及处于灵通期的按期灵通基金）抓有一家上市公司刊行的可畅达股 票，不得朝上该上市公司可畅达股票的 15%；本基金治理东说念驾驭理的且由基金托 管东说念主托管的沿途投资组合抓有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得朝上该上 市公司可畅达股票的 30%；竣工按照谈论指数的组成比例进行证券投资的灵通 式基金以及中国证监会认定的脱落投资组合可不受前述比例限制； 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金治理东说念主 之外的身分甚至基金不合适该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受 限金钱的投资； 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范 围保抓一致；   a.本基金在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得朝上基 金金钱净值的 15%；   b.本基金在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得朝上基金金钱净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、金钱支抓证券、买入返售金融金钱（不含质押 式回购）等；   c.本基金在职何交游日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得朝上基金 抓有的债券总市值的 30%；   d.本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得朝上上一交游日基金金钱净值的 30%；   e.本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，揣度（轧差联想）应当合适基金合同对于债券投资比 例的谈论约定；   法律法则或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主 在履行恰当要领后，则本基金投资不再受联系限制或按调整后的划定引申。   （3）法则允许的基金投资比例调整期限   除上述第 2）、9）、13）、14）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                       托管条约 东说念主合并、基金限制变动等基金治理东说念主之外的身分甚至基金投资比例不合适上述 划定投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会规 定的脱落情形除外。      基金治理东说念主应在出现可预念念金钱限制大幅变动的情况下，至少提前 2 个工 作日认真向基金托管东说念主发函说明基金可能变动限制和公司打发措施，便于托管 东说念主实施交游监督。      基金治理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的谈论约定。除投资金钱建树外，基金托管东说念主对基金投资的监督和 搜检自《基金合同》顺利之日起运行。      基金治理东说念主清楚基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据开始或系统开 发等身分影响，基金治理东说念主应为托管东说念主系统调整预留所需的合理必要时候。 投资遏制步履进行监督：      根据法律法则的划定及《基金合同》的约定，本基金遏制从事下列步履：      （1）承销证券；      （2）违背划定向他东说念主贷款或提供担保；      （3）从事承担无尽职守的投资；      （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；      （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资。      法律法则或监管部门取消或变更上述遏制性划定，如适用于本基金，基金 治理东说念主在履行恰当要领后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的划定执 行。 督。      基金治理东说念主参与银行间市集交游，应按照审慎的风险控制原则评估交游对 手资信风险，并自主采用交游敌手。基金托管东说念主发现基金治理东说念主与银行间市集 的丙类会员进行债券交游的，不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金 治理东说念主，基金治理东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性说明。基金治理东说念主应确保 可行性说明内容简直、准确、完好意思。基金托管东说念主分歧基金治理东说念主提供的可行性 说明进行内容审查。基金治理东说念主同意，经提醒后基金治理东说念主仍引申交游并变成 基金金钱亏空的，基金托管东说念主不承担职守。      基金治理东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购交游时，以 DVP(券款兑付) 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                  托管条约 的交游结算方式进行交游。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等级、进款银行 的支付智力等波及到进款银行采用方面的风险。基金治理东说念主应基于审慎原则评 估进款银行信用风险并据此采用进款银行。因基金治理东说念主违背上述原则给基金 变成的亏空，基金托管东说念主不承担任何职守，联系亏空由基金治理东说念主先行承担。 基金治理东说念主履行先行赔付职守后，有权要求联系职守东说念主进行抵偿。基金托管东说念主 的职责仅限于督促基金治理东说念主履行先行赔付职守。   （1）基金投资畅达受限证券，应遵命《对于基金投资非公设备行股票等流 通受限证券谈论问题的告知》等谈论法律法则划定。   （2）畅达受限证券，包括由《上市公司证券刊行治理办法》圭表的非公开 刊行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交 易证券，不包括由于发布流毒音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市 证券、回购交游中的质押券等畅达受限证券。   （3）基金治理东说念主应在基金初次投资畅达受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金治理东说念主董事会批准的谈论基金投资畅达受限证券的投资决策进程、风险控 制轨制。基金投资非公设备行股票，基金治理东说念主还应提供基金治理东说念主董事会批 准的流动性风险处置预案。上述良友应包括但不限于基金投资畅达受限证券的 投资额度和投资比例控制情况。   基金治理东说念主应至少于初次引申投资指示之前两个使命日将上述良友书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有富余的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到 上述良友后两个使命日内，以书面或其他两边招供的方式阐明收到上述良友。   （4）基金投资畅达受限证券前，基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律 法则要求的谈论书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、 总成本占基金金钱净值的比例、已抓有畅达受限证券市值占金钱净值的比例、 资金划付时候等。基金治理东说念主应保证上述信息的简直、完好意思，并应至少于拟执 行投资指示前两个使命日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有 富余的时候进行审核。 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                  托管条约   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公设备行股票等畅达受限证券有 关问题的告知》划定，对基金治理东说念主是否遵命法律法则进行监督，并审核基金 治理东说念主提供的谈论书面信息。基金托管东说念主合计上述良友可能导致基金出现风险 的，有权要求基金治理东说念主在投资畅达受限证券前就该风险的摈弃或防护措施进 行补充书面说明，并保留查看基金治理东说念主风险治理部门就基金投资畅达受限证 券出具的风险评估论述等备查良友的权益。不然，基金托管东说念主有权拒却引申有 关指示。因拒却引申该指示变成基金财产亏空的，基金托管东说念主不承担任何职守， 并有权论述中国证监会。   如基金治理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。若是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何职守。若是基金托管东说念主 莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主痛快担连带职守。  （二）基金托管东说念主应根据谈论法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基 金金钱净值联想、种种基金份额净值联想、应收资金到账、基金用度开支及收入 细则、基金收益分派、联系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹判辨数 据等进行监督和核查。  （三）基金托管东说念主发现基金治理东说念主的投资运作相等他运作违背《基金法》、                                  《基 金合同》、基金托管条约谈论划定时，应实时以书面体式告知基金治理东说念主限期纠 正，基金治理东说念主收到告知后应不才一个使命日实时查对，并以书面体式向基金托 管东说念主发出回函，进行讲解或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对告知县项进行复查，督促基金治理东说念主改 正。基金治理东说念主对基金托管东说念主告知的违纪事项未能在限期内更正的，基金托管 东说念主应论述中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金治理东说念主抵偿因其违背《基金 合同》而甚至投资者遇到的亏空。   对于依据交游要领尚未成交的且基金托管东说念主在交游前概况监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违背联系法律法则划定或者违背《基金合同》约定的， 应当拒却引申，立即告知基金治理东说念主，并向中国证监会论述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交游要领仍是成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违背法律法则或者违背《基金合同》约定的， 应当立即告知基金治理东说念主，并论述中国证监会。   基金治理东说念主应积极互助和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在划定时候 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                     托管条约 内回复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行讲解或举证，对基金托管 东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督论述的，基金治理东说念主应积极互助 提供联总共据良友和轨制等。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主有流毒违纪步履，应立即论述中国证监会，同 时告知基金治理东说念主限期更正。   基金治理东说念主无方正情理，拒却、报复基金托管东说念主根据本条约划定诈欺监督 权，或选择拖延、讹诈等技巧妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基 金托管东说念主淡薄劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应论述中国证监会。       四、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金治理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不 限于基金托管东说念主安全支抓基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投 资所需账户、复核基金治理东说念主联想的基金金钱净值和种种基金份额净值、根据 治理东说念主指示办理算帐交收、联系信息线路和监督基金投资运作等步履。   基金治理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未引申或无故蔓延引申基金治理东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息 等违背《基金法》、         《基金合同》、本托管条约相等他谈论划定时，基金治理东说念主应 实时以书面体式告知基金托管东说念主限期更正，基金托管东说念主收到告知后应实时查对 阐明并以书面体式向基金治理东说念主发出回函。在限期内，基金治理东说念主有权随时对 告知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助互助。基金托管东说念主对基金 治理东说念主告知的违纪事项未能在限期内更正的，基金治理东说念主应论述中国证监会。 基金治理东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遇到的亏空。   基金治理东说念主发现基金托管东说念主有流毒违纪步履，应立即论述中国证监会和银 行业监督治理机构，同期告知基金托管东说念主限期更正。   基金托管东说念主应积极互助基金治理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系 良友以供基金治理东说念主核查托管财产的完好意思性和简直性，在划定时候内回复基金 治理东说念主并改正。   基金托管东说念主无方正情理，拒却、报复基金治理东说念主根据本条约划定诈欺监督 权，或选择拖延、讹诈等技巧妨碍基金治理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                      托管条约 金治理东说念主淡薄劝诫仍不改正的，基金治理东说念主应论述中国证监会。                   五、基金财产支抓  （一）基金财产支抓的原则 走运用、刑事职守、分派基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账治理，确保基金财产的完好意思与独 立。 理东说念主负责与谈论当事东说念主细则到账日历并告知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得 到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时告知基金治理东说念主选择措施进行催收。 由此给基金变成亏空的，基金治理东说念主应负责向谈论当事东说念主追偿基金的亏空，基 金托管东说念主应给予必要的协助，但对此不承担职守。      （二）召募资金的考据      召募期内销售机构按销售与做事代理条约的约定，将认购资金划入基金管 理东说念主在具有托管经历的生意银行开设的鹏华基金治理有限公司基金认购专户。 该账户由基金治理东说念主开立并治理。基金召募期满，召募的基金份额总数、基金 召募金额、基金份额抓有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等谈论划定后， 由基金治理东说念主遴聘具有从事证券、期货联系业务经历的司帐师事务所进行验资， 出具验资论述，出具的验资论述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册 司帐师署名灵验。验资完成，基金治理东说念主应将召募的属于本基金财产的沿途资 金划入基金托管东说念主为基金开立的金钱托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日 出具阐明文献。      若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金治理东说念主 按划定办理退款事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                    托管条约   （三）基金的银行账户的开立和治理   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设金钱托管专户，支抓基 金的银行进款。该账户的开设和治情理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收 支步履，均需通过基金托管东说念主的金钱托管专户进行。   金钱托管专户的开立和使用，限于雕悍开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金治理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基 金的任何银行账户进行本基金业务之外的步履。   金钱托管专户的治理当合适《东说念主民币银行结算账户治理办法》、《现款治理 暂行条例》、《东说念主民币利率治理划定》、《利率治理暂行划定》、《支付结算办法》 以及银行业监督治理机构的其他划定。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和治理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职守公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于雕悍开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金治理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。   （五）债券托管账户的开立和治理 国银行间同行拆借市集的交游经历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以 基金的口头在中央国债登记结算有限职守公司和银行间市集算帐所股份有限公 司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基 金的债券的后台匹配及资金的算帐。 场回购主条约，底本由基金托管东说念主支抓，基金治理东说念主保存副本。   （六）期货账户的开立和治理   基金治理东说念主、托管东说念主应当按照联系划定开立期货结算账户、期货保证金账 户，在期货交游所获取交游编码。期货结算账户、期货保证金账户称号及交游 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                      托管条约 编码对应称号应按照谈论划定修复。      联系事项具体根据《期货投资操作备忘录》                        （以履行称号为准）的约定引申。      （七）其他账户的开设和治理      在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事合适法律法则划定和《基金 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及联系账户的开设和使用， 由基金治理东说念主协助托管东说念主根据谈论法律法则的划定和《基金合同》的约定，开 立谈论账户。该账户按谈论司法使用并治理。      （八）基金财产投资的谈论银行进款证实书等什物证券的支抓      基金财产投资的谈论什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支抓库。 属于基金托管东说念主履行灵验控制下的什物证券在基金托管东说念主支抓时间的损坏、灭 失，由此产生的职守应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构 履行灵验控制或支抓的证券不承担支抓职守。      （九）与基金财产谈论的流毒合同的支抓      由基金治理东说念主代表基金签署的与基金谈论的流毒合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金治理东说念主支抓。除本条约另有划定外，基金治理东说念主在代表基金签署 与基金谈论的流毒合同期应保证基金一方抓有两份以上的底本，以便基金治理 东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份底本的原件。基金治理东说念主在合同签署后 5 个工 作日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合 同原件应存放于基金治理东说念主和基金托管东说念主各自文献支抓部门 15 年以上，法律法 规或监管部门另有划定的，从其划定。      对于无法取得二份以上的底本的，基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公 章或授权业务章的合同复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得转 移。             六、指示的发送、阐明和引申      （一）基金治理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权      基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，事前书面 告知（以下称“授权告知”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的 交游权限，并划定基金治理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐明有权发 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                   托管条约 送东说念主员身份的方法。基金托管东说念主在收到授权告知当日回函向基金治理东说念主阐明。 基金治理东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有躲闪义务，其内容不得向被授权东说念主及 联系操作主说念主员之外的任何东说念主表示，但法律法则划定或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金治理东说念主在运用基金金钱时，向基金托管东说念主发出的资金划拨相等 他款项支付的指示。基金治理东说念主发送给基金托管东说念主的纸质指示应写明款项事由、 支付时候、到账时候、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东说念主署名，对电 子直连划款指示或者网银体式发送的指示应包括但不限于款项事由、支付时候、 金额、账户等，基金托管东说念主以收到电子指示为合规灵验指示。   （三）指示的发送、阐明和引申的时候和要领   指示由“授权告知”细则的有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”）代表基金治理 东说念主用电子直连划款指示或者网银指示等两边约定的方式向基金托管东说念主发送，并 以传真动作济急方式备用。基金治理东说念主有义务在发送指示后实时与托管东说念主进行 阐明，因治理东说念主未能实时与托管东说念主进行指示阐明，甚至资金未能实时到账所造 成的亏空不由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主依照本托管条约及“授权告知”约 定的方法阐明指示灵验后，方可引申指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金管 理东说念主不得否定其遵守。基金治理东说念主应按照《基金法》、谈论法律法则和《基金合 同》的划定，在其正当的磋磨权限和交游权限内发送划款指示，被授权东说念主应按 照其授权权限发送划款指示。基金治理东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出 引申指示所必需的时候。发送指示日完成划款的指示，基金治理东说念主应给基金托 管东说念主预留出距划款放弃时点 2 小时的指示引申时候。由基金治理东说念主原因变成的 指示传输不足时、未能留出富余划款所需时候，甚至资金未能实时到账所变成 的亏空由基金治理东说念主承担。   基金托管东说念主收到基金治理东说念主发送的指示后，应审慎考据谈论指示内容要素， 复核无误后应在规按期限内引申，不得延误。   基金治理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有富余的资金 余额，对基金治理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金 托管东说念主可不予引申，独立即告知基金治理东说念主，基金托管东说念主不承担因为不引申该 指示而变成亏空的职守。 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                    托管条约   基金治理东说念主应将同行市集国债交游告知单加盖章章后传真给基金托管东说念主。   （四）基金治理东说念主发送诞妄指示的情形和处理要领   基金治理东说念主发送诞妄指示的情形包括指示发送东说念主员无权或高出权限发送指 令及交割信息诞妄，指示中热切信息不完好意思等。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金治理东说念主的指示诞妄时，有权拒却 引申，并实时告知基金治理东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、拒却引申指示的情形和处理要领   基金托管东说念主发现基金治理东说念主发送的指示违背《基金法》、                           《基金合同》、本协 议或谈论基金法则的谈论划定，有权决定暂缓引申或不予引申，并应实时以书 面体式告知基金治理东说念主更正，基金治理东说念主收到告知后应实时查对，并以书面形 式对基金托管东说念主发出回函阐明，由此变成的亏空由基金治理东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金治理东说念主指示引申的处理方法   基金托管东说念主由于本身原因变成未按照或者未实时按照基金治理东说念主发送的正 常灵验指示引申，应在发现后实时选择措施进行救济，给基金份额抓有东说念主变成 亏空的，应负抵偿职守。   （七）更换被授权东说念主的要领   基金治理东说念主撤换被授权东说念主或更正被授权东说念主的权限，必须提前至少一个交游 日，使用传真或其他基金托管东说念主和基金治理东说念主书面阐明过的方式向基金托管东说念主 发出由授权东说念主署名和盖章的被授权东说念主变更告知，同期电话告知基金托管东说念主。变 更告知应载明顺利时候，并提供新的被授权东说念主的署名样本。基金托管东说念主收到变 更告知当日将回函书面传真基金治理东说念主或通过电话向基金治理东说念主阐明。授权变 更于变更告知载明的顺利时候顺利。若变更告知载明的顺利时候早于基金托管 东说念主收到变更告知时候，则授权变更于基金托管东说念主收到变更告知时顺利。基金管 理东说念主在而后三日内将被授权东说念主变更告知的底本送交基金托管东说念主。基金治理东说念主更 换被授权东说念主告知顺利后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被更正授权 东说念主员超权限发送的指示，基金治理东说念主不承担职守。被授权东说念主变更告知底本与基 金托管东说念主之前收到的副本不一致的，以副本为准，联系职守由基金治理东说念主承担。            七、交游及算帐交收安排 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                      托管条约   （一）采用代理证券/期货买卖的证券/期货磋磨机构的设施和要领   基金治理东说念主负责采用代理本基金证券/期货买卖的证券/期货磋磨机构。选 择的设施是： 关治理机关的处罚。 密的要求。 进行证券交游的需要，并能为本基金提供全面的信息做事。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、个券分析的筹议论述及周 到的信息做事，并能根据基金投资的特定要求，提供专题筹议论述。   基金治理东说念主负责根据以上设施以及里面治理轨制对谈论证券磋磨机构进行 测验后细则代理本基金证券买卖的证券磋磨机构，并承担相应职守。基金治理 东说念主和被采用的证券磋磨机构签订交游单元使用条约，由基金治理东说念主告知基金托 管东说念主，并在法定信息线路公告中线路谈论内容。   基金治理东说念主应实时将基金专用交游单元号、佣金费率等基本信息以及变更 情况实时以书面体式告知基金托管东说念主。   基金治理东说念主负责采用代理本基金期货交游的期货经纪机构，并与其签订期 货经纪合同，其他事宜根据法律法则、                 《基金合同》的联系划定引申，若无明确 划定的，可参照谈论证券买卖、证券经纪机构采用的司法引申。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金治理东说念主与基金托管东说念主应根据谈论法律法则及联系业务司法，签订《证 券交游资金结算条约》，用以具体明确基金治理东说念主与基金托管东说念主在证券交游资金 结算业务中的职守。   本基金投资于证券发生的整个场内、场应酬易的资金算帐交割，沿途由基 金托管东说念主负责办理。 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                       托管条约   本基金证券投资的算帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、其他联系登记结算机构及算帐代理银行办理。   若是因基金托管东说念主原因在算帐和交收中变成基金财产的亏空，应由基金托 管东说念主负责抵偿基金的亏空；若是因为基金治理东说念主违背法律法则的划定进行证券 投资或违背两边签订的《证券交游资金结算条约》而变成基金投资算帐发愤和 风险的，托管东说念主发现后应立即告知基金治理东说念主，由基金治理东说念主负责惩处，由此 给基金变成的亏空由基金治理东说念主承担。   基金托管东说念主在履行监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出现超买或 超卖状况，应立即提醒基金治理东说念主，由基金治理东说念主负责惩处，由此给基金及基 金托管东说念主变成的亏空由基金治理东说念主承担。若黑白因基金托管东说念主原因发生超买行 为，基金治理东说念主必须于 T+1 日上昼 10 时之前划拨资金，用以完成算帐交收。   基金治理东说念主应确保基金托管东说念主在引申基金治理东说念主发送的指示时，有富余的 头寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金治理东说念主发送 的划款指示。基金治理东说念主在发送划款指示时应充分研讨基金托管东说念主的划款处理 所需的合理时候。如由于基金治理东说念主的原因导致无法按时支付证券算帐款，由 此给基金及基金托管东说念主变成的亏空由基金治理东说念主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金治理东说念主合适法律法则、 《基金合同》、基金托管条约的指示不得拖延或拒却引申。如由于基金托管东说念主的 原因导致基金无法按时支付证券算帐款，由此给基金变成的亏空由基金托管东说念主 承担。   （三）资金、证券账目及交纪行载的查对   对基金的交纪行载，由基金治理东说念主与基金托管东说念主按日进行查对。对外线路基 金份额净值之前，必须保证整个履行交纪行载与基金司帐账簿上的交纪行载竣工 一致。若是履行交纪行载与司帐账簿记载不一致，变成基金司帐核算不完好意思或不 简直，由此导致的亏空由基金的司帐职守方承担。   对基金的资金账目，由联系各方逐日对账一次，确保联系各方账账相符。   对基金证券账目，由每周终末一个交游日终了时联系各方进行对账。 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                        托管条约   对什物券账目，每月月末联系各方进行账实查对。   对交纪行载，由联系各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、治愈灵通式基金的资金算帐、数据传递及托管条约当事 东说念主的职守   基金的投资者可通过基金治理东说念主的直销中心和销售机构的代销网点进行申 购和赎回央求，由基金登记机构办理基金份额的过户和登记，基金托管东说念主负责 收受并阐明资金的到账情况，以及依照基金治理东说念主的投资指示来划付赎回款项。   基金治理东说念主应于每个灵通日 14：00 之前将前一个灵通日经阐明的基金申购 金额和赎回份额以书面体式并加盖业务专用章告知基金托管东说念主。基金治理东说念主应 对传递的申购、赎回数据的简直性、准确性和完好意思性负责。   基金申购、赎回等款项选择轧差交收的结算方式，股票高杠杆配资净额在最晚不迟于 T+3 日上昼 11：00 前在基金治理东说念主总算帐账户和金钱托管专户之间交收。   若是当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未 准时到账的资金，应实时告知基金治理东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金 托管东说念主应实时告知基金治理东说念主划付，由此产生的职守应由基金治理东说念主承担。后 果严重的基金托管东说念主应向中国证监会论述。   若是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金治理东说念主的指示实时进行 划付。对于未准时划付的资金，基金治理东说念主应实时告知基金托管东说念主划付，由此 产生的职守应由基金托管东说念主承担。效率严重的基金治理东说念主应向中国证监会论述。         八、基金金钱净值联想和司帐核算   （一）基金金钱净值的联想   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。种种基金份额净值是 指估值日该类基金金钱净值除以该估值日该类基金份额总份额后的数值。种种 基金份额净值的联想保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                  托管条约 生的舛误计入基金财产。基金治理东说念主不错修复大额赎回情形下的净值精度济急 调整机制。国度另有划定的，从其划定。   基金治理东说念主应每个使命日对基金金钱估值。估值原则应合适《基金合同》、 《证券投资基金司帐核算业务指点》相等他法律、法则的划定。用于基金信息 线路的基金金钱净值和种种基金份额净值由基金治理东说念主负责联想，基金托管东说念主 复核。基金治理东说念主应于每个使命日交游杀青后联想当日的基金份额金钱净值并 以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值联想末端复核后以双 方招供的方式发送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主按划定对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金治理东说念主联想并公告基金金钱净值，基金托管东说念主复核、 审查基金治理东说念主联想的基金金钱净值。因此，本基金的司帐职守方是基金治理 东说念主，就与本基金谈论的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分谈论后，仍 无法达成一致的意见，按照基金治理东说念主对基金金钱净值的联想末端对外给以公 布。法律法则以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度 最新划定估值。   （二）基金金钱估值方法   基金所领有的股票、债券、国债期货合约、金钱支抓证券和银行进款本息、 应收款项、其它投资等金钱及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券交游所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的流毒事件的，以最近交游日的 市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了流毒变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的流毒事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及流毒变 化身分，调整最近交游市价，细则公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                     托管条约 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； 交游所市集挂牌转让的金钱支抓证券，选择估值时期细则公允价值； 况下，应以活跃市集上未经调整的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，打发市集报价进行调整以阐明估值日 的公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应选择估值时期 细则其公允价值。   （2）处于未上市时间的有价证券应划分如下情况处理： 团结股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初次公设备行股票时公司推动公设备售股份、通过巨额交游取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等畅达受限股票， 按监管机构或行业协会谈论划定细则公允价值。   （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按 照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。 对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三 方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭彰差 异，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）团结债券同期在两个或两个以上市集交游的，按债券所处的市集分别 估值。   （5）国债期货合约，以估值日结算价估值；估值日无结算价的，且最近交 易日后经济环境未发生流毒变化的，以最近交游日的结算价估值。 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                   托管条约   （6）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的， 基金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金治理东说念主不错选择舞动订价机制， 以确保基金估值的公道性。   （8）联系法律法则以及监管部门、自律司法另有划定的，从其划定。如有 新增事项，按国度最新划定估值。   （三）估值差错处理   因基金估值诞妄给投资者变成亏空的应先由基金治理东说念主承担，基金治理东说念主 对不应由其承担的职守，有权向纰谬东说念主追偿。   当基金治理东说念主联想的基金金钱净值、种种基金份额净值已由基金托管东说念主复 核阐明后公告的，由此变成的投资者或基金的亏空，应根据法律法则的划定对 投资者或基金支付抵偿金，就履行向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管 理东说念主与基金托管东说念主按照治理费率和托管费率的比例各自承担相应的职守。   由于一方当事东说念主提供的信息诞妄，另一方当事东说念主在选择了必要合理的措施 后仍不可发现该诞妄，进而导致基金金钱净值、基金份额净值联想诞妄变成投 资者或基金的亏空，以及由此变成以后交游日基金金钱净值、基金份额净值计 算顺延诞妄而引起的投资者或基金的亏空，由提供诞妄信息确当事东说念主一方负责 抵偿。   由于不可抗力原因，或由于证券/期货交游所、登记结算公司以及进款银行 品级三方机构发送的数据诞妄，或由于国度司帐战略变更、市集司法变更等原 因，基金治理东说念主和基金托管东说念主天然仍是选择必要、恰当、合理的措施进行搜检， 然则未能发现该诞妄的，由此变成的基金金钱估值诞妄，基金治理东说念主和基金托 管东说念主免除抵偿职守。但基金治理东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的措施收缩 或摈弃由此变成的影响。   当基金治理东说念主联想的基金金钱净值与基金托管东说念主的联想末端不一致时，相 关各方应本着竭力尽职的气派再行联想查对，若是终末仍无法达成一致，应以 基金治理东说念主的联想末端为准对外公布，由此变成的亏空以及因该交游日基金资 产净值联想顺延诞妄而引起的亏空由基金治理东说念主承担抵偿职守，基金托管东说念主不 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                    托管条约 负抵偿职守。   （四）基金账册的建立   基金治理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》顺利后，应按照联系各方约定的 团结记账方法和司帐处理原则，分别独只怕设立、登录和支抓本基金的全套账 册，对子系各方各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金金钱的安全。 若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金治理东说念主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金治理东说念主和基金托管东说念主必须及 时查明原因并更正，保证联系各方平行登录的账册记载竣工相符。若当日查对 不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金金钱净值的联想和公告的，以 基金治理东说念主的账册为准。   （五）基金按期论述的编制和复核   基金财务报表由基金治理东说念主和基金托管东说念主每月分别落寞编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个使命日内完成。   基金合同顺利后，基金招募说明书、基金居品良友撮要的信息发生流毒变 更的，基金治理东说念主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书和基金居品良友 撮要，并登载在指定网站上，其中基金居品良友撮要还应当登载在基金销售机 构网站或营业网点。除流毒变更之外，基金招募说明书、基金居品良友撮要其 他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金治理东说念主在季度杀青之 日起 15 个使命日内完成季度论述编制并公告；在司帐年度半年终了后两个月内 完成中期论述编制并公告；在司帐年度杀青后三个月内完成年度论述编制并公 告。基金居品良友撮要编制、线路与更新要求，自《信息线路办法》实施之日 起一年后运行引申。   基金治理东说念主在 5 个使命日内完成月度论述，在月度论述完成当日，对论述 加盖公章后，以加密传真方式将谈论论述提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 在 7 个使命日内完成季度论述，在季度论述完成当日，将谈论论述提供基金托 管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个使命日内进行复核，并将复核末端书面通 知基金治理东说念主。基金治理东说念主在 30 日内完成中期论述，在中期论述完成当日，将 谈论论述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                      托管条约 核末端书面告知基金治理东说念主。基金治理东说念主在 45 日内完成年度论述，在年度论述 完成当日，将谈论论述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核， 并将复核末端书面告知基金治理东说念主。      基金托管东说念主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金治理东说念主 和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以联系各方招供的账务处理方 式为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金治理东说念主提供的论述上加盖业务印鉴或 者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，联系各方各自留存一份。若是基 金治理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基 金治理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报 证监会备案。      基金托管东说念主在对财务司帐论述、季度论述、中期论述或年度论述复核完了 后，需向基金治理东说念主进行书面或电子阐明，以备有权机构对子系文献审核时提 示。                 九、基金收益分派      （一）基金收益分派的原则 行收益分派，具体分派有磋磨以公告为准，若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不 进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 日的种种基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不可低于面 值；      在合适法律法则及基金合同的约定，并对基金份额抓有东说念主利益无内容不利 影响的前提下，基金治理东说念主可调整基金收益分派原则和支付方式，不需召开基 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                    托管条约 金份额抓有东说念主大会审议。   （二）基金收益分派有磋磨的制定和实施要领   基金收益分派有磋磨由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。   基金收益分派有磋磨细则后，由基金治理东说念主在 2 日内在指定序论公告。   基金治理东说念主向基金托管东说念主下达收益分派的付款指示，基金托管东说念主按指示将 收益分派的沿途资金划入基金治理东说念主的指定账户。                 十、信息线路   （一）躲闪义务   除按照《基金法》、           《信息线路办法》、                   《基金合同》、                         《流动性风险治理划定》 及中国证监会对于基金信息线路的谈论划定进行线路之外，基金治理东说念主和基金 托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应坚守躲闪的义 务。基金治理东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信息，除法律法则划定之外，不得 在其公开线路之前，先行对任何第三方线路。然则，如下情况不应视为基金管 理东说念主或基金托管东说念主违背躲闪义务： 会等监管机构的高歌、决定所作念出的信息线路或公开。   （二）基金治理东说念主和基金托管东说念主在信息线路中的职责和信息线路要领   基金治理东说念主和基金托管东说念主应根据联系法律法则、                       《基金合同》的划定各自承 担相应的信息线路职责。基金治理东说念主和基金托管东说念主负有积极互助、相互督促、 相互监督、保证其履行按照法定方式和时限线路的义务。   根据《信息线路办法》的要求，本基金信息线路的文献包括基金招募说明 书、  《基金合同》、基金托管条约、基金居品良友撮要、基金份额发售公告、                                 《基 金合同》顺利公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、按期论述、临 时论述、澄澈公告、基金份额抓有东说念主大会决议、算帐论述、投资国债期货、资 产支抓证券联系公告等其他必要的公告文献，由基金治理东说念主拟定并负责公布。   基金托管东说念主应当按照联系法律、行政法则、中国证监会的划定和《基金合 同》的约定，对基金治理东说念主编制的基金金钱净值、种种基金份额净值、基金业 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                        托管条约 绩判辨数据、基金按期论述、更新的招募说明书、基金居品良友撮要、基金清 算论述等公开线路的联系基金信息进行复核、审查，并向基金治理东说念主进行书面 或电子阐明。      基金年度论述中的财务论述部分，经有从事证券、期货联系业务经历的会 计师事务所审计后，方可线路。      基金治理东说念主应当在中国证监会划定的时候内，将应予线路的基金信息通过 中国证监会指定的宇宙性报刊和指定互联网网站等序论线路。根据法律法则应 由基金托管东说念主公开线路的信息，基金托管东说念主将通过指定报刊或指定网站公开披 露。      照章必须线路的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律 法则划定将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。      （三）暂停或蔓延信息线路的情形                   十一、基金用度      （一）基金治理费的计提比例和计提方法      基金治理费按基金金钱净值的 0.40%年费率计提。      在时时情况下，基金治理费按前一日基金金钱净值 0.40%年费率计提。计 算方法如下：        H＝E×0.40%÷曩昔天数        H 为逐日应计提的基金治理费        E 为前一日的基金金钱净值      （二）基金托管费的计提比例和计提方法      基金托管费按基金金钱净值的 0.10%年费率计提。      在时时情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%年费率计提。 联想方法如下：        H＝E×0.10%÷曩昔天数 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                     托管条约        H 为逐日应计提的基金托管费       E 为前一日的基金金钱净值   （三）销售做事费的计提比例和计提方法   C 类基金份额的销售做事费按该类基金份额基金金钱净值的 0.40%年费率 计提。   在时时情况下，C 类基金份额的销售做事费按该类基金份额前一日基金资 产净值的 0.40%年费率计提。联想方法如下：        H＝E×0.40%÷曩昔天数        H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售做事费        E 为 C 类基金份额前一日的基金金钱净值   （四）证券/期货交游用度、《基金合同》顺利后与基金联系的基金信息披 露用度、基金份额抓有东说念主大会用度、基金联系账户的开户用度及瞻仰用度、银 行汇划用度、      《基金合同》顺利后与基金联系的司帐师费、讼师费、仲裁费、诉 讼费、公证费和认证费等根据谈论法则、                  《基金合同》及相应条约的划定，由基 金托管东说念主按基金治理东说念主的划款指示并根据用度履行支拨金额支付，列入当期基 金用度。   （五）不列入基金用度的步地   基金治理东说念主与基金托管东说念主因未履行或未竣工履行义务导致的用度支拨或基 金财产的亏空、       《基金合同》顺利前的联系用度（包括但不限于验资费、司帐师 和讼师费、信息线路用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据联系法律法则，以及中国证监会的谈论划定不得列入基金用度的步地不 列入基金用度。   （六）基金治理费、基金托管费、销售做事费的复核要领、支付方式和时 间。基金托管东说念主对不合适《基金法》、                 《运作办法》等谈论划定以及《基金合同》 的其他用度有权拒却引申。   基金托管东说念主对基金治理东说念主计提的基金治理费、基金托管费、销售做事费等， 根据本托管条约和《基金合同》的谈论划定进行复核。   基金治理费逐日计提，按月支付。由基金治理东说念主向基金托管东说念主发送基金管 理费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个使命日内从基金财产中 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                           托管条约 一次性支付给基金治理东说念主。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金治理东说念主向基金托管东说念主发送基金托 管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个使命日内从基金财产中 一次性支付给基金托管东说念主。   销售做事费逐日计提，按月支付。由基金治理东说念主向基金托管东说念主发送基金销 售做事费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个使命日内从基金财产 中划出，经登记机构支付给基金销售机构。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至法定节 沐日、休息日杀青之日起 2 个使命日内或不可抗力情形摈弃之日起 2 个使命日 内支付。   （七）若是基金托管东说念主发现基金治理东说念主违背谈论法律法则的谈论划定和《基 金合同》、本条约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金治理东说念主作念出版 面讲解，若是基金托管东说念主合计基金治理东说念主无方正或合理的情理，不错拒却支付。          十二、基金份额抓有东说念主名册的支抓   基金治理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善支抓的基金份额抓有东说念主名册，包括《基 金合同》顺利日、        《基金合同》断绝日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 须包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金治理东说念主的指示编制和 支抓，基金治理东说念主和基金托管东说念主应按照当今联系司法分别支抓基金份额抓有东说念主 名册。支抓方式不错选择电子或文档的体式。基金份额登记机构的保存期限自 基金账户销户之日起不得少于 20 年，法律法则或监管部门另有划定的除外。   基金治理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额抓有东说念主名册： 《基金合同》顺利日、《基金合同》断绝日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册 的内容必须包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册应于下月前十个使命日内提交；《基金合同》顺利日、 《基金合同》断绝日等波及到基金热切事项日历的基金份额抓有东说念主名册应于发 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                    托管条约 诞辰后十个使命日内提交。   基金托管东说念主以电子版体式妥善支抓基金份额抓有东说念主名册，并按期刻成光盘 备份，保存期限为 15 年，法律法则或监管部门另有划定的除外。基金托管东说念主不 得将所支抓的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵 守躲闪义务。   若基金治理东说念主或基金托管东说念主由于本身原因无法妥善支抓基金份额抓有东说念主名 册，应按谈论法则划定各自承担相应的职守。           十三、基金谈论文献和档案的保存   基金治理东说念主、基金托管东说念主按各自职责完好意思保存原始凭证、记账凭证、基金 账册、交纪行载和热切合同等，保存期限不少于 15 年（法律法则或监管部门另 有划定的除外），对子系信息负有躲闪义务，但司法强制搜检情形及法律法则规 定的其它情形除外。其中，基金治理东说念主应保存基金财产治理业务步履的记载、 账册、报表和其他联系良友，基金托管东说念主应保存基金托管业务步履的记载、账 册、报表和其他联系良友。   基金治理东说念主签署流毒合同文本后，应实时将合同文本底本投递基金托管东说念主 处。基金治理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等谈论的合同、条约传 真给基金托管东说念主。   基金治理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主收受基 金的谈论文献。          十四、基金治理东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金治理东说念主的更换   有下列情形之一的，基金治理东说念主职责断绝：   （1）被照章取消基金治理经历；   （2）被基金份额抓有东说念主大会革职；   （3）照章结果、被照章拆除或被照章宣告歇业； 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                        托管条约      （4）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其它情形。      （1）提名：新任基金治理东说念主由基金托管东说念主或由单独或揣度抓有 10%以上（含      （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金治理东说念主职责断绝后 6 个月内对被提 名的基金治理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利；      （3）临时基金治理东说念主：新任基金治理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金治理东说念主；      （4）备案：基金份额抓有东说念主大会选任基金治理东说念主的决议须报中国证监会备 案；      （5）公告：基金治理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金治理东说念主的基金份 额抓有东说念主大会决议顺利后 2 日内在指定序论公告；      （6）嘱托：基金治理东说念主职责断绝的，基金治理东说念主应妥善支抓基金治理业务 良友，实时向临时基金治理东说念主或新任基金治理东说念操纵理基金治理业务的移交手续， 临时基金治理东说念主或新任基金治理东说念主应实时收受。临时基金治理东说念主或新任基金管 理东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总值和净值；      （7）审计：基金治理东说念主职责断绝的，应当按照法律法则划定遴聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计末端给以公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支；      （8）基金称号变更：基金治理东说念主更换后，若是原任或新任基金治理东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金治理东说念主谈论的称号字样。 金治理业务前，原任基金治理东说念主和基金托管东说念主需选择审慎措施确保基金财产的 安全，分歧基金份额抓有东说念主的利益变成亏空，并有义务协助新任基金治理东说念主或 临时基金治理东说念主尽快归附基金财产的投资运作。  （二）基金托管东说念主的更换      有下列情形之一的，基金托管东说念主职责断绝： 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                        托管条约      (1) 被照章取消基金托管东说念主经历；      (2) 被基金份额抓有东说念主大会革职；      (3) 照章结果、被照章拆除或被照章宣告歇业；      (4) 法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其它情形。      （1）提名：新任基金托管东说念主由基金治理东说念主或由单独或揣度抓有 10%以上（含      （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责断绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利；      （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；      （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；      （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金治理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额抓有东说念主大会决议顺利后 2 日内在指定序论公告；      （6）嘱托：基金托管东说念主职责断绝的，应当妥善支抓基金财产和基金托管业 务良友，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者 临时基金托管东说念主应当实时收受。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主与基金治理 东说念主查对基金金钱总值和净值；      （7）审计：基金托管东说念主职责断绝的，应当按照法律法则划定遴聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计末端给以公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支。 金财产和基金托管业务前，原基金托管东说念主和基金治理东说念主需选择审慎措施确保基 金财产的安全，分歧基金份额抓有东说念主的利益变成亏空，并有义务协助新任基金 托管东说念主或临时基金托管东说念主尽快嘱托基金金钱。      （三） 基金治理东说念主和基金托管东说念主的同期更换要领 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                       托管条约 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金治理东说念主和基金托管东说念主； 管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议顺利后 2 日内在指定序论上聚会公告。                 十五、遏制步履      托管条约当事东说念主遏制从事的步履，包括但不限于：      （一）基金治理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财 产从事证券投资。      （二）基金治理东说念主、基金托管东说念主不公道地对待其治理或托管的不同基金财 产。      （三）基金治理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额抓有东说念主之外的第 三东说念主牟取利益。      （四）基金治理东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担 亏空。      （五）基金治理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金磋磨过程中任何尚未按法 律法则划定的方式公开线路的信息。      （六）基金治理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金托管东说念主对基金治理东说念主的日常灵验指示拖延或拒却引申。      （八）基金治理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不落寞，其高等基金管 理东说念主员相互兼职。      （九）基金托管东说念主暗自动用或刑事职守基金金钱，根据基金治理东说念主的正当指示、 基金合同或托管条约的划定进行刑事职守的除外。      （十）基金治理东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者步履： （1）承销证券；        （2）违背划定向他东说念主贷款或者提供担保；                          （3）从事承担无尽责 任的投资；（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；（5）向 其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资。      （十一）法律法则和基金合同遏制的其他步履，以及依照法律、行政法则 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                     托管条约 和中国证监会划定遏制基金治理东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。   十六、基金托管条约的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）托管条约的变更与断绝   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的 托管条约，其内容不得与《基金合同》的划定有任何浮松。基金托管条约的 变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管条约断绝：   （1）《基金合同》断绝；   （2）基金托管东说念主结果、照章被拆除、歇业或有其他基金托管东说念主收受基 金金钱；   （3）基金治理东说念主结果、照章被拆除、歇业或有其他基金治理东说念主收受基 金治理权；   （4）发生法律法则、中国证监会或《基金合同》划定的断绝事项。   （二）基金财产的算帐 内成立算帐小组，基金治理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 照《基金合同》和本托管条约的划定不时履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、具有从事证券、期货联系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》断绝情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                     托管条约 算帐小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论述；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐论述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 论述出具法律意见书；   （6）将算帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限制而 不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）璧还基金债务；   （4）按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。 基金财产未按前款(1)－(3)项划定璧还前，不分派给基金份额抓有东说念主。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的谈论流毒事项须实时公告；基金财产算帐论述经具有证券、 期货联系业务经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中 国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论述报中国证监会备 案后 5 个使命日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将清 算论述登载在指定网站上，并将算帐论述教唆性公告登载在指定报刊上。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及谈论文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                 十七、背信职守 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                     托管条约      （一）若是基金治理东说念主或基金托管东说念主不履行本托管条约或者履行本托管协 议不合适约定的，应当承担背信职守。      （二）因托管条约当事东说念主背信给基金财产或者基金份额抓有东说念主变成损伤的， 应当分别对各自的步履照章承担抵偿职守，因共同步履给基金财产或者基金份 额抓有东说念主变成损伤的，应当承担连带抵偿职守。然则发生下列情况，当事东说念主免 责： 划定动作或不动作而变成的亏空等； 资权而变成的亏空等； 其它非托管东说念主有利变成的无意事故。      （三）托管条约当事东说念主违背托管条约，给另一方当事东说念主变成亏空的，痛快 担抵偿职守。      （四）当事东说念主一方背信，非背信方当事东说念主在职责规模内有义务实时选择必 要的措施，驻防亏空的扩大。莫得选择恰当措施甚至亏空进一步扩大的，不得 就扩大的亏空要求抵偿。非背信方因驻防亏空扩大而支拨的合理用度由背信方 承担。      （五）背信步履虽已发生，但本托管条约概况不时履行的，在最大控制地 保护基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金治理东说念主和基金托管东说念主应当不时履行本 条约。      （六）本条约所指亏空均为顺利亏空。                十八、争议惩处方式      联系各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约谈论的一切争议，除 经友好协商不错惩处的，应提交深圳国外仲裁院根据该会届时灵验的仲裁司法 进行仲裁，仲裁的地点在深圳，仲裁裁决是终局性的并对子系各方均有遏抑力。 除非仲裁裁决另有划定，仲裁用度由败诉方承担。 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                  托管条约   争议处理时间，联系各方当事东说念主应坚守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，继 续诚恳、竭力、尽职地履行《基金合同》和托管条约划定的义务，瞻仰基金份 额抓有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之认识，不包括香港、澳门终点行政区和台 湾地区法律）统带。             十九、基金托管条约的遵守   （一）基金治理东说念主在向中国证监会央求召募注册时提交的本基金托管条约 草案，该等草案系经托管条约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表 署名或盖章，条约当事东说念主两边可能时时根据中国证监会的意见修改托管条约草 案。托管条约以中国证监会注册的文本为认真文本。   （二）基金托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生 效之日起顺利。基金托管条约的灵验期自其顺利之日起至该基金财产算帐末端 报中国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管条约自顺利之日对托管条约当事东说念主具有同等的法律遏抑力。   （四）基金托管条约底本一式三份，除上报谈论监管机构一份外，基金管 理东说念主和基金托管东说念主分别抓有一份，每份具有同等的法律遵守。             二十、基金托管条约的签订   本托管条约经基金治理东说念主和基金托管东说念主招供后，由该两边当事东说念主在基金托 管条约上盖章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名或盖章，并注明基金托 管条约的签订地点和签订日历。

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